สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) รับรายงานการตรวจสอบจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า เมื่อวันที่ 8 พฤษภาคม 2560 เพชรี อาทิตยมณฑล สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) เป็นผู้แนะนำการลงทุนของลูกค้ารายหนึ่ง ส่งคำสั่งซื้อหุ้นของบริษัทจดทะเบียนแห่งหนึ่งให้ลูกค้ารายดังกล่าวจำนวน 4 ล้านหุ้น โดยเพชรีมิได้ยับยั้งหรือทักท้วงลูกค้า ทั้งที่เพชรีรู้ว่าลูกค้ารายดังกล่าวเป็นมารดาและภรรยาของผู้บริหารบริษัทดังกล่าว และมีเหตุน่าเชื่อว่าลูกค้าอาจส่งคำสั่งซื้อหุ้นโดยใช้ข้อมูลภายใน (อินไซด์) ของบริษัทที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อประชาชนเป็นการทั่วไป
ดังนั้นการกระทำของเพชรีดังกล่าวเป็นการไม่ยับยั้ง ไม่ทักท้วง หรือไม่แจ้งในการให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์กับบุคคล ซึ่งน่าเชื่อหรือสงสัยว่ามีการกระทำที่เป็นการฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 เป็นเวลา 6 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 29 พฤศจิกายน 2562
พิสูจน์อักษร: พรนภัส ชำนาญค้า
